论刑事简易程序
张智涛
[摘 要] 本文拟对刑事简易程序的理论基础及主要模式、我国刑事简易程序的概念、适用范围、审判实践中的具体操作以及简易程序与普通程序转化过程中的若干问题进行探讨。
[关键词] 简易程序，理论基础，审判实践，存在问题 一、刑事简易程序的理论基础及主要模式
（一）刑事简易程序的理论基础
1、简易程序建立的基础 刑事简易程序是在诉讼程序进行过程中为谋求公正与效益之间的平衡而产生的。诉讼公正与诉讼效益都是诉讼程序所追求的内在价值，而这两种内在价值既有一致性又有矛盾性。而设立简易程序的根本目的就在于减缓或者避免两者的冲突和矛盾。 日本学者谷口安平说，在众多国家里，“迅速地审判一直被当作诉讼制度的理想”①。提高诉讼效益可以兼顾国家和个人两方面的利益。一般而言，刑事审判活动保持适度的效率性，使审判程序快速的完成，确保裁判结果的及时产生，这符合程序公正的基本要求。对于个人而言，审判的迅速进行并及时产生裁判结果会使被告人、被害人的利益得到及时的关注和保护，从而防止因诉讼拖延而使他们即使是对己有利的裁判也从中得不到任何好处。用句古老的法谚概括就是“迟到的正义等于非正义”。而从国家利益的角度分析，避免不必要和不合理的拖延，迅速作出裁判可将犯罪者立刻绳之以法，有助于对犯罪的打击和预防。 在司法实践中，诉讼公正与诉讼效益常常是相互制约的。在司法资源有限的前提下，不可能绝对地追求案件的公正性，当人力、物力、时间有限时就只能牺牲对当事人的公正待遇、放弃发现案件的“绝对真实”了。随着对保障当事人诉讼权利的制度的不断完善，使诉讼环节更加复杂、繁琐，占用了相当多的司法资源，从而使诉讼公正与诉讼效率之间的矛盾更加突出。如何解决这一矛盾？世界各国长期以来进行了很多有益的摸索和实践。从根本上看，减少诉讼成本和科学配置司法资源是提高诉讼效益的两条主要途径，而简易程序的设置不仅通过减少诉讼成本从而直接达到提高刑事诉讼效益的目的，而且通过程序的繁简分流节约了一部分司法资源，使其可用于重大、复杂、疑难案件的审理，从而使有限的司法资源得到充分利用，实现了诉讼效益的最大化。因此，追求公正与效益的统一是设立刑事简易程序的基础。
2、简易程序建立的前提 既然刑事案件的诉讼程序有普通程序和简易程序之分，那么建立简易程序制度的前提条件是什么呢？显然，刑事案件本身的差异性是简易程序建立的重要条件。如果所有刑事案件在复杂程度、重要性、社会危害性等方面均整齐划一的话，简易程序也就失去了存在的必要性。因此，对不同的案件应投入与其重要性、复杂程度相适应的司法资源，故此简易程序的出现才顺理成章。如果对大量轻微、简单的刑事案件与其他普通刑事案件一样不加区分地统一适用单一的普通程序，势必造成刑事司法资源的浪费。而实行刑事案件繁简、难易分流，则有助于提高司法资源的使用效率。这样可以把司法公正与司法效益有机地统一起来，从而达到双赢的效果。
（二）世界各国刑事简易程序的主要模式
纵观世界各国的立法与实践，刑事简易程序主要有以下几种模式：
1、简易审判程序 基层法院在审理简单、轻微的刑事案件时适用的较普通程序相对简化的程序。如英国治安法院的简易审判程序，相对于普通程序，作了不组成陪审团、控辩双方在一定条件下可以不出庭等简化。我国刑事简易程序就属于此类。
2、减省某些诉讼环节的速决程序 如英美的罪状认否程序，只要被告人作有罪答辩，就可以据此定罪和处刑，不再进行开庭审理；意大利的简易审判则是在初步庭审中结束诉讼，不再进行正式的审判程序。
3、刑事处罚令程序 法官根据检察官的请求直接作出处罚命令。如德国的处罚令程序规定，对于轻罪，法官、陪审法庭可以不经审判而依检察官的申请以书面处罚令确定对该行为的法律处分。又如法国的定额罚金程序规定，违警罪初犯可以支付一笔定额罚金而换取公诉的撤销。日本、意大利亦有类似规定②。
4、辩诉交易程序 检察官与辩护律师在审判开始前对被告人的定罪和量刑问题进行协商和讨价还价，检察官通过降低指控或向法官提出减轻量刑的建议来换取被告人作有罪答辩。这种程序主要在美国盛行，根据美国较为权威的《布莱克法律辞典》的解释，“辩诉交易是指在刑事被告人就较轻的罪名或者数项指控中的一项或几项作出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常是获得较轻的判决或者撤销其他指控的情况下，检察官和被告人之间经过协商达成的协议。③”另外，象英国、德国等一些大陆法系的国家也在进行辩诉交易的实践。如德国的“协议制度就是一种新兴的简易诉讼程序，对于那些没有直接被害人的环保案件、贩毒案件、走私案件、税收案件等，控辩双方可以在庭外协商，以被告人作有罪答辩为条件来换取控方的从轻指控。
二、我国刑事简易程序的概念
根据我国《刑事诉讼法》第一百四十七条、第一百七十四条、第一百七十五条、第一百七十七条以及《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称《解释》）第二百二十三条第二款、第二百二十六条等的规定，可以概括出我国刑事简易程序的概念。刑事简易程序，是指基层人民法院审理特定的轻微刑事案件时所依法采用的，由审判员一人独任审判审理案件所适用的较普通程序相对简化的诉讼程序。
三、我国刑事简易程序的适用范围
刑事简易程序适用的范围是指简易程序适用的法院、审级和案件。
（一）简易程序适用的法院
根据我国《刑事诉讼法》第一百四十七条“基层人民法院适用简易程序的案件可以由审判员一人独任审判”和第一百七十四条“人民法院对于下列案件，可以适用简易程序，由审判员一人独任审判”以及《解释》第二百一十七条“基层人民法院受理的公诉案件，人民检察院在起诉时书面建议适用简易程序的，应当随案移送全案卷宗和证据材料”的规定来看，只有基层人民法院可以适用简易程序，中级以上级别的人民法院不得适用简易程序。
（二）简易程序适用的审级
按照我国《刑事诉讼法》的规定，刑事简易程序是属于第一审程序中的内容，因此它只能适用于第一审程序中的第一次审理。也就是说，当一件适用简易程序审理的案件第一次审判后，被告人不服提出上诉，或者人民检察院提起抗诉，第二审法院审理后认为第一审法院认定事实不清或者程序违法而发回第一审法院重审时，尽管还是按照第一审程序对该案进行第二次审理，但不得再适用简易程序审理，而应重新组成合议庭适用普通程序对案件进行审理。至于第二审程序、死刑复核程序和审判监督程序则，由于这些程序是为了纠正第一审或者第二审中的某些错误，或者为保证死刑案件的质量而设立的，它们的法律性质和任务决定了不能适用简易程序。
（三）简易程序适用的案件及不得适用简易程序的案件
1、简易程序适用的案件 根据我国《刑事诉讼法》第一百七十四条和《解释》第二百二十一条以及《最高人民法院、最高人民检察院、司法部〈关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见〉》（以下简称《意见》）第一条的规定，下列案件可以适用简易程序审理：
（1）对依法可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的公诉案件，事实清楚、证据充分，人民检察院建议或者同意适用简易程序的；
（2）告诉才处理的案件；
南平市人民政府批转市民政局等部门关于南平市城乡医疗救助暂行办法的通知
福建省南平市人民政府办公室
南平市人民政府批转市民政局等部门关于南平市城乡医疗救助暂行办法的通知
南政综〔2010〕241号
各县（市、区）人民政府，市直有关单位：
市民政局、财政局、卫生局、劳动和社会保障局、残疾人联合会联合制定的《南平市城乡医疗救助暂行办法》已经市政府第72次常务会议研究通过，现批转给你们，请认真贯彻执行。
二○一○年十一月二十五日
南平市城乡医疗救助暂行办法
市民政局 市财政局 市卫生局
市劳动和社会保障局 市残疾人联合会
第一章 总 则
第一条 根据《福建省人民政府批转省民政厅等部门关于福建省城市医疗救助办法的通知》（闽政〔2009〕22号）、《福建省人民政府批转省民政厅等部门关于福建省农村医疗救助办法的通知》（闽政〔2009〕23号）以及《福建省财政厅 福建省民政厅关于进一步完善城乡医疗救助制度的通知》（闽财社〔2010〕45号）精神，结合我市实际，制定本办法。
第二条 城乡医疗救助是指政府和社会对因病而无经济能力进行治疗或因支付数额庞大的医疗费用而陷入困境的城乡经济困难家庭人员实施专项帮助和经济支持的一项社会救助制度。
第三条 城乡医疗救助的指导思想：以科学发展观为统领，坚持以人为本，按照构建社会主义和谐社会的要求，建立管理科学、标准合理、程序便捷、操作规范的城乡医疗救助制度，着力解决城乡困难群众最关心、最现实、最迫切的基本医疗保障问题，努力实现困难群众“病有所医”的目标。
第四条 城乡医疗救助应遵循下列基本原则：
（一）救急、救难、公平、便捷。
（二）城乡统筹、属地管理、分级核算。
（三）救助水平与当地经济社会发展水平和财政承受能力相适应。
（四）政府主导、社会参与，政府救助与社会扶助相结合。
（五）与基本医疗保险制度（含城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险、新型农村合作医疗）相衔接。
第二章 医疗救助对象
第五条 医疗救助对象是具有本市户籍、符合救助条件的城乡居民。第一类救助对象：
（一）城乡居民最低生活保障对象（含五保供养对象）；
（二）重点优抚对象（含革命“五老”人员，即老地下党员、老游击队员、老接头户、老交通员、老苏区干部）；
（三）社会福利机构收养的“三无”人员，即无劳动能力、无生活来源又无法定赡养、抚养、扶养义务人，或者其法定赡养、抚养、扶养义务人无赡养、抚养、扶养能力的人员；
（四）重度残疾人，即持有第二代中华人民共和国残疾人证，参与社会生活和自理困难的肢体、智力、精神、视力残疾，残疾等级为二级（含二级）以上的人员。
第二类救助对象：
（一）低收入家庭重病患者。即低收入家庭中住院一次性自付费用（含可报销范围外的医疗费用，即总医疗费用-基本医疗保险报销费用）达到1.5万元以上或者年度累计自付费用达到2万元的对象。
（二）低收入家庭60周岁以上老年人。
低收入家庭是指经民政部门认定，家庭月人均收入在当地城乡低保标准两倍以内、未享受城乡低保待遇的家庭。
第三章 医疗救助范围
第六条 城乡医疗救助，主要是资助救助对象参加城镇居民基本医疗保险（简称居民医保）或新型农村合作医疗（简称新农合），并保障救助对象在住院、门诊等就医方面所产生的医疗需求。
医疗救助的医疗用药范围、诊疗项目、医疗服务设施范围等，按照当地基本医疗保险有关规定执行。
第七条 下列情形不属于医疗救助范围：
（一）当地基本医疗保险规定的医疗用药目录、诊疗项目目录和医疗服务设施目录范围以外的费用。
（二）因违法犯罪、自杀、自残、打架斗殴、酗酒、吸毒等发生的医疗费用。
（三）因交通事故、医疗事故等应由他方承担的医疗费。
（四）因镶牙、整容、矫形、配镜、保健等发生的费用。
（五）未按规定办理相关手续，在非定点医疗机构就医所发生的费用（抢救费用除外）。
(六) 县级以上人民政府规定的其他不属于医疗救助范围的情形。
第四章 医疗救助方式和标准
第八条 第一类救助对象享受的医疗救助包括：
（一）资助参加居民医保或新农合。医疗救助对象参加居民医保或新农合需个人缴纳的费用，由地方政府全额资助。
（二）住院救助。医疗救助不设起付线，救助对象患病住院治疗（含住院分娩）发生的、可报销范围内的医疗费用（含基本医疗保险起付线以下的费用），扣除基本医疗保险报销金额后，在600元以内的，给予全额救助，年度累计超过600元的，超过部分五保对象按95%给予救助，其他对象按50%-80%给予救助，年累计最高限额2万元。
省上规定的其他重大疾病医疗救助标准，按照相关文件执行。
（三）门诊救助。主要包括特殊门诊救助和日常救助。
（1）特殊门诊救助：对救助对象患特殊病种及治疗项目发生的、可报销范围内的门诊费用（含基本医疗保险起付线以下的费用），扣除基本医疗保险报销金额后，按50%-80%比例给予救助，年累计最高限额2000元。特殊病种及治疗项目范围参照当地基本医疗保险的有关规定确定。
（2）日常救助。对城市“三无”人员、五保供养对象、70周岁以上的低保对象等三类人员，由县级民政部门按每人每年不高于300元标准发放门诊救助金（核定后存入其医疗保险个人帐户）。
（四）定额救助。对患重大疾病而无力治疗的低保对象，县级民政部门根据二级以上定点医疗机构副主任医师以上职称的医生出具的疾病诊断书，经调查审核后，酌情给予1000-2000元救助，定额救助每年只能申请一次。
（五）二次救助。各县（市、区）城乡医疗救助基金历年累计结余不得超过当年筹集基金总额的15%。各地可根据当年城乡医疗救助基金结余情况，对享受上述医疗救助后，医疗费用负担仍然较重、家庭特别困难的救助对象实施二次救助。二次救助由县级民政部门在每年年底集中审批，每人每年不超过5000元。
第二类救助对象享受的医疗救助包括：
（一）参加居民医保或新农合个人缴费有困难的，由政府酌情帮助解决。
（二）因病住院发生的医疗费用，在扣除基本医疗保险报销费用后，可报销范围内的医疗费用按40%-60%给予救助，年累计最高限额1万元。
第九条 各县（市、区）政府应鼓励慈善公益组织每年从慈善募集资金中安排一定数额，对医疗费用负担较重、家庭特别困难的救助对象，给予慈善救助。
第五章 医疗救助程序
第十条 加强城乡医疗救助与基本医疗保险的有机衔接，实行资源共用、信息共享、结算同步、监管统一。
第十一条 第一类救助对象，直接持社会保障卡到定点医疗机构就诊。定点医疗机构按照城乡医疗救助的有关规定，为救助对象提供“一站式”即时结算服务，即垫付应由医疗救助基金支付的医疗费用，再与医疗保险或新农合经办机构结算，救助对象只需支付自付部分。民政部门向医疗保险或新农合经办机构提供预付资金并定期结算。
第二类救助对象申请医疗救助，同时提出低收入家庭认定申请，低收入家庭认定程序参照城乡低保申请审批程序进行。县级民政部门每年年中、年末两次集中审批、发放医疗救助金。
对申请人的家庭收入、财产状况有异议或者认为有其他需要核实的情况，县级民政部门应当通过公安（车辆管理）、劳动和社会保障（社会保险）、建设（房地产）、金融、工商、税务、住房公积金管理等部门和机构查证申请人的收入情况以及存款、有价证券、房产、机动车辆等财产信息，相关部门和机构应当予以配合。
第六章 医疗救助服务
第十二条 居民医保或新农合的定点医院作为城乡医疗救助的定点医疗机构，参照当地城镇基本医疗保险或新农合规定的用药目录、诊疗项目目录和医疗服务设施目录为城乡医疗救助对象提供医疗服务。
第十三条 第一类医疗救助对象在定点医疗机构住院期间，院方对其住院床位费、护理费给予减收50%的优惠，大型设备检查费、手术项目费用给予减收20%的优惠。
第十四条 城乡医疗救助对象需转到非定点医疗机构治疗或因急诊、急救到非定点医疗机构治疗时，按当地城镇基本医疗保险或新农合的有关规定办理。
第十五条 定点医疗机构要完善并落实各项诊疗规范和管理制度，保证服务质量，合理检查、合理用药、合理收费，不得要求医疗救助对象支付按规定应予减免的费用。
第七章 医疗救助基金筹集和管理
第十六条 各县（市、区）应多渠道筹集城乡医疗救助基金。城乡医疗救助基金主要来源于各级财政预算资金、彩票公益金、社会捐赠资金、救助基金利息收入以及其他资金。
第十七条 本市城乡医疗救助基金原则上按照每人每年130元的省定标准筹集（不含资助参加居民医保或新农合资金），今后根据经济社会发展水平、财政承受能力、医疗保障水平等因素适时调整，各县（市、区）应足额安排配套资金。
各县（市、区）不得将城乡医疗救助基金用于资助城乡医疗救助对象参加基本医疗保险，资助参加居民医保或新农合所需资金由各县（市、区）单独纳入地方政府财政预算。各地自行扩大救助对象范围所需的医疗救助资金，由当地政府自行筹集。
第十八条 民政部门根据当地城乡医疗救助对象人数和救助基金筹资负担标准，编制年度城乡医疗救助资金预算，报同级财政部门审核安排。
第十九条 各县（市、区）财政部门应在社会保障基金财政专户中建立“城乡医疗救助基金”专账，并按照社会保障基金财政专户管理有关规定，对救助基金的各项收入和支出实行专账核算、专项管理。县级民政部门应相应设立城乡医疗救助资金专账，用于办理资金的收支业务。
第二十条 各县（市、区）民政部门根据年度城乡医疗救助资金预算和使用需求，定期向财政部门报送救助资金使用计划。财政部门审核后，应及时将救助资金拨付至民政部门城乡医疗救助资金专账。
各县（市、区）财政部门根据救助对象参加居民医保和新农合的人数和补助标准，及时将资金拨付至居民医保或新农合的基金专户。
第二十一条 救助基金实行城乡统筹、分级核算。各地应加强城乡医疗救助基金管理，做到基金收支基本平衡，略有结余。
第二十二条 医疗救助基金实行专款专用，不得从中提取管理费或列支其他任何费用。年度医疗救助基金有结余的，应全部结转下年度使用，不得挪作他用或转作本级财政下年度预算。
第二十三条 民政、财政、监察、审计等部门要加强对医疗救助基金使用情况的监督检查。采取隐瞒、欺诈等手段骗取医疗救助基金的，依法责令退还；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。对截留、挤占、挪用、贪污等违法违纪行为，依照有关法律法规严肃处理。
第八章 组织与实施
第二十四条 医疗救助实行“政府主导、民政主管、部门配合、社会参与”的工作运行机制。
市政府成立“南平市城乡医疗救助工作协调小组”，成员单位为市民政局、财政局、卫生局、劳动和社会保障局、残疾人联合会、老区办、审计和监察等部门，负责指导和协调全市医疗救助工作。协调小组下设办公室，办公室挂靠市民政局，负责协调小组的日常工作。各县（市、区）也应成立相应机构，负责指导和协调本地区医疗救助工作。
第二十五条 各县（市、区）政府应切实加强领导，精心组织，认真实施，配备必要的人员和工作经费。各有关部门密切配合，加强制度衔接，为做好医疗救助工作提供有力支持。
第二十六条 民政部门负责牵头组织实施和管理医疗救助工作，研究制定医疗救助政策和实施细则，建立健全医疗救助各项规章制度。
第二十七条 财政部门负责医疗救助基金的筹集和拨付，并会同民政等相关部门，加强对资金管理和使用情况的监督检查；将医疗救助工作经费纳入财政预算，确保医疗救助工作正常运行。
第二十八条 卫生部门负责加强对定点医疗机构的监管，规范医疗服务行为，督促落实医疗优惠政策，鼓励并引导定点医疗机构优先、合理使用国家基本药物和适宜诊疗技术，控制医疗费用的不合理增长；做好农村医疗救助对象参加新农合的服务管理工作，为救助对象提供医疗费用“一站式”即时结算服务。
第二十九条 劳动和社会保障部门负责做好城市医疗救助对象参加居民医保的服务管理工作和救助对象医疗费用“一站式”即时结算服务。
第三十条 残疾人联合会负责重度残疾人的认定，配合民政部门做好重度残疾人的医疗救助工作。
第三十一条 审计、监察部门负责对医疗救助资金的审计监督，确保资金安全和合理使用。
第三十二条 有关单位、组织和个人应如实提供所需资料，配合做好医疗救助工作的调查核实。
第九章 附 则
第三十三条 各县（市、区）人民政府应根据本办法，结合当地实际情况确定具体的城乡医疗救助标准，报南平市人民政府和有关部门备案后实施。
在校困难大学生医疗救助办法另行制定。
第三十四条 本办法由南平市民政局负责解释。
第三十五条 本办法自印发之日起执行，《南平市城市医疗救助暂行规定》同时废止。
